第一章 總則
第一條 為規(guī)范上海有色網金屬交易中心的現(xiàn)貨交易行為，保護交易各方的合法權益，依照有關法律、法規(guī)，包括國發(fā) [2011] 38號、國辦發(fā)[2012] 37號、滬府規(guī)[2019]8號等政策文件，根據(jù)《上海有色網金屬交易中心章程》，制定本交易規(guī)則。
第二條 上海有色網金屬交易中心（以下簡稱交易中心）致力于推動金屬資源的市場有效配置，建設金屬資源的現(xiàn)代流通體系，促進交易商的互利共贏與企業(yè)進步，實現(xiàn)市場的穩(wěn)定與發(fā)展。
第三條 交易中心受上海市商務委員會監(jiān)督、管理。
第四條 交易中心遵循公開、公平、公正原則，發(fā)揮在金屬現(xiàn)貨市場業(yè)務領域的優(yōu)勢地位，充分利用互聯(lián)網、物聯(lián)網等商務信息技術，為交易商提供現(xiàn)貨交易及相關交收的綜合平臺服務。
第五條 本交易規(guī)則適用于交易中心交易平臺上的交易及相關活動，交易中心、交易商、第三方倉單公示機構、第三方資金清算機構、指定交收倉庫等相關主體及其工作人員必須遵守本交易規(guī)則。
第六條 向交易中心郵寄的各種文件，以寄出的郵戳日為遞交日，郵戳日不清晰的，以交易中心收到日為遞交日，直接送交的，以交付日為遞交日。
第七條 交易中心的各種文件，送交對方在向交易中心遞交的文件中指明的聯(lián)系人，郵寄送交的文件，以文件發(fā)出之日起滿15日，推定為對方收到文件之日，直接送交的文件，以交付日為送達日。
第二章 交易商品與交易對象
第八條 交易中心交易商品為覆蓋主要有色金屬產業(yè)鏈，包括中國境內的有色金屬含稅現(xiàn)貨以及中國（上海）自由貿易試驗區(qū)（以下簡稱上海自貿區(qū)）內的有色金屬凈價保稅商品。
交易中心交易商品主要為交易中心規(guī)定的，上海有色網具有影響力的有色金屬品種：鋅、鎳、銅、鋁、鉛、錫等，以及各類金屬加工產品：鋁型材、銅棒等。交易的商品名稱、商品代碼、計量單位、品牌和規(guī)格以交易中心公告為準。
第九條 交易中心交易對象為：
（一）大宗含稅現(xiàn)貨及保稅實物商品；
（二）以大宗含稅現(xiàn)貨及保稅實物商品為標的物的倉單；
（三）以大宗含稅現(xiàn)貨及保稅實物商品為標的物的可轉讓提單等提貨憑證；
（四）國家及本市人民政府依法規(guī)定的其他交易對象。
交易商可以根據(jù)自身意愿選擇在交易中心指定交收倉庫，通過交易中心與交收倉庫直連的電子系統(tǒng)，以電子憑證過戶形式進行交收，或者在交易雙方共同認可的前提下，自主進行線下交收，并在交收完成后，在交易中心進行確認。電子憑證經合作倉庫審核確認后簽發(fā)，由交易中心與第三方倉單公示平臺（如有）確認產生，其登記、變更、流轉及注銷應在第三方倉單公示機構的公示平臺（如有）進行公示。
第三章 術語與定義
第十條 “交易商”，系指經交易中心審核批準并訂立入市協(xié)議后，在交易中心取得電子交易席位，從事本規(guī)則規(guī)定交易商品的交易活動的企業(yè)法人。交易商應依法進行交易活動，遵守政策的規(guī)定。
第十一條 “電子倉單”或“電子庫存單”，亦稱“倉單”或“庫存單”，系指以交易對象為標的，經交收倉庫確認后生成、用于對交易對象進行登記、管理的電子交易單證。“保稅倉單”，系指交易商將符合交易要求的保稅交收商品儲存在指定交收倉庫后，經交易中心審核認定，并由指定交收倉庫開具的用于提取該批保稅交收商品的物權憑證。
第十二條 “指定交收倉庫”，系指經交易中心核準、委托，負責大宗商品儲存、驗收、開具電子倉單或電子庫存單等提貨憑證、參與交收的經營完善、資質健全的中國境內有色金屬專業(yè)倉庫，或屬于經海關核準登記的自貿試驗區(qū)內的保稅倉庫、其它符合海關監(jiān)管要求的保稅倉庫以及其它符合規(guī)定的倉庫。
第十三條 “第三方資金清算機構”，系指銀行間市場清算所股份有限公司（簡稱上海清算所）。上海清算所根據(jù)其相關業(yè)務制度為在交易中心達成的大宗商品現(xiàn)貨交易提供相關資金清算結算服務。
第十四條 “第三方倉單公示機構”， 系指對市場交易對象進行登記、核對校驗、實物抽查及信息比對，并將交易對象狀態(tài)信息進行公示的獨立于交易中心、指定交收倉庫等其他市場參與者的第三方機構。
第十五條 “協(xié)議交易”，系指買賣雙方以實物商品交收為目的，采用協(xié)商等方式達成一致，約定立即交收或者在一定期限內交收的交易方式。
第十六條 “單向競價交易”，系指一個買方（賣方）向市場提出申請，交易中心預先公告交易對象，多個賣方（買方）按照規(guī)定加價或者減價，在約定交易時間內達成一致并成交的活動。交易中心上線后，將根據(jù)市場及交易商具體需求，決定是否以及何時開放“單向競價交易”模式。
第四章 交易商
第十七條 ?為保護交易商的合法權益，規(guī)范交易商行為及監(jiān)督其切實履行相關義務，防范交易風險，交易中心設立交易商準入及退出制度。
第十八條 ?經交易中心審核批準的、符合如下條件的境內外企業(yè)法人可以成為交易中心的交易商：
（一）從事與市場交易商品相關的貿易、生產、加工等經營活動的企業(yè)法人；
（二）可經營大宗含稅現(xiàn)貨或保稅商品并具備經營該商品所需的資質；
（三）具有固定的經營場所、必要的組織機構、專職工作人員和完善的規(guī)章制度；
（四）具有行業(yè)背景及良好的資信和商譽，通過交易中心的信用評估體系認證；
（五）接受并遵守交易商入市協(xié)議，以及交易中心的各項交易規(guī)則、規(guī)章制度；
（六）交易中心要求具備的其它條件。
第十九條 ?在準予交易商入市前，交易中心將對其進行信用評估，對評估合格的企業(yè)準予入市。
交易中心將跟蹤所有入市的交易商的交易、交收行為，并建立信用評估檔案。
第二十條 申請取得交易中心的交易商資格，應與交易中心訂立入市協(xié)議，或者以其它方式接受并履行入市協(xié)議，還應按照第三方資金清算機構清算規(guī)則在現(xiàn)貨清算成員（即商業(yè)銀行）處開設資金結算賬戶，并與現(xiàn)貨清算成員訂立相關協(xié)議。該等協(xié)議是本交易規(guī)則不可分割的組成部分。
第二十一條 企業(yè)法人除完成以上流程外，還應提供必要材料或信息，委托交易中心向第三方資金清算機構申請交易商編碼。之后，交易中心將賦予其交易商資格并告知代表其資格的唯一的交易商代碼
第二十二條 交易商享有下列權利：
（一）在交易中心的平臺進行采購、銷售活動；
（二）使用交易中心提供的有關設施，享有交易中心等機構提供的交易、結算、交收和信息等服務；
（三）參加交易中心舉辦的業(yè)務培訓；
（四）對交易中心工作進行監(jiān)督、提出批評或建議；
（五）交易中心規(guī)定可享有的其它權利。
第二十三條 交易商應履行下列義務：
（一）遵守本規(guī)則及交易中心其它業(yè)務規(guī)則、規(guī)章制度及相關規(guī)定，接受交易中心的監(jiān)督，配合交易中心的工作；
（二）按規(guī)定繳納各項費用，包括但不限于交易手續(xù)費、交收手續(xù)費、交易商年費；
（三）保護好自己的交易商代碼及交易密碼，并對因其交易商資格的使用所產生的后果負責；
（四）嚴格履行交易合同，并對其在交易中心成交的交易合同獨立承擔法律責任；
（五）主動了解交易中心及第三方資金清算機構發(fā)布的業(yè)務信息、公告及各項制度；
（六）按照交易中心的要求提供相關材料，并保證所提供材料的真實性、準確性、合法性且承擔法律責任；
（七）愛護交易中心設施，維護交易中心聲譽；
（八）按交易中心規(guī)定的標準配備有關網絡設施與計算機、移動電話等終端設備；
（九）交易中心規(guī)定應履行的其它義務。
第二十四條 交易商應指派專職交易員從事交易中心交易活動，交易員應遵守交易中心的各項規(guī)則，服從交易中心的管理。交易員的行為視為交易商的行為，交易員違反交易中心各項規(guī)則的，交易中心有權暫停交易商資格，并通知交易商更換交易員。
第二十五條 交易商發(fā)生下列重大事項之一的，應于重大事項發(fā)生之日起五個工作日內書面通知交易中心，未及時履行通知義務或者造成損失的，應當承擔賠償責任，交易中心有權采取相應違規(guī)處罰措施：
（一）法人營業(yè)執(zhí)照事項變更的；
（二）授權委托人、專職交易員變更的；
（三）涉及重大訴訟案件或經濟糾紛；
（四）交易中心規(guī)定應報告的其它事項。
第二十六條 交易中心有權對交易商的交易行為進行監(jiān)控，并對異常交易行為采取相應違規(guī)處罰措施。
第二十七條 交易商退市的，應當按照規(guī)定辦理注銷手續(xù)。交易商未按照規(guī)定辦理手續(xù)的，應對其電子交易席位發(fā)生的所有行為承擔全部法律責任。
第二十八條 交易商退市的，應提前至少一個月向交易中心提交報告并制定處置方案。交易中心應在交易平臺系統(tǒng)發(fā)布交易商退市公告及處置方案，并有權要求申請退市的交易商采取以下措施：
（一）注銷電子倉單；
（二）撤銷掛牌；
（三）結清已完成交易及交收；
（四）結清交易手續(xù)費及交收手續(xù)費。
第五章 交易及結算
第二十九條 ?交易商應當按照交易中心規(guī)定進行交易，交易方式可為：
（一）協(xié)議交易；
（二）單向競價交易；
（三）國家及本市人民政府依法規(guī)定的其它交易方式。
具體交易方式以交易中心規(guī)定的交易流程為準。
第三十條 交易中心及其工作人員不得以任何方式成為交易商或參與市場交易。
第三十一條 交易應采用人民幣報價、人民幣結算，計價單位為元。
第三十二條 交易商通過其電子交易席位及交易商代碼進行交易的，所有交易行為均視為該交易商的交易行為。交易商應對其電子交易席位發(fā)出的所有交易指令及交易結果單獨承擔全部法律責任。
第三十三條 交易商發(fā)出的交易指令包括：
(一) 掛牌指令；
(二) 摘牌指令；
(三) 創(chuàng)建及確認訂單及合同；
(四) 創(chuàng)建及確認點價；
(五) 轉賣（僅適用于“極速轉賣”功能）；
(六) 確認付款；
(七) 確認尾款；
(八) 交易中心規(guī)定的其它指令。
第三十四條 掛牌、摘牌指令當日有效。在前述指令成交前，投資者可提出變更和撤銷指令。
第三十五條 交易商應當在交易規(guī)定的交易時間內進行交易，交易中心交易時間：每周一至周五（國家法定假日及交易中心公告的休市日除外）。交易中心有權根據(jù)情況調整交易時間。
第三十六條 每一交易商品的具體交易時間由交易中心確定并公告，交易開始與結束的時間以交易中心交易平臺系統(tǒng)時間為準。
第三十七條 有下列情形之一的，交易中心有權決定變更開市閉市時間、暫停交易及停止交易：
（一）前一交易日交易延遲，導致本交易日延遲的；
（二）交易中心或者清算、公示等交易相關機構發(fā)生主機故障或技術、數(shù)據(jù)錯誤的；
（三）對外實時發(fā)布信息系統(tǒng)發(fā)生技術故障或停電的；
（四）公告與交易有關的緊急事項的；
（五）發(fā)生惡意交易或者違規(guī)違法行為，影響交易秩序與交易安全的；
（六）互聯(lián)網技術故障，影響數(shù)據(jù)傳輸?shù)模?/span>
（七）發(fā)生不可抗力、意外事件的；
（八）交易中心認定的其它情形。
第三十八條 交易中心有權決定交易暫?；蛘呓灰捉K止時的所有成交無效。
第三十九條 ?交易中心按照交易規(guī)則做出變更交易時間、暫?；蛲Ｖ菇灰?/span>的決定的，不承擔該等決定可能造成的交易商等交易相關主體的損失。
第四十條 交易商進行交易應按照規(guī)定向交易中心繳納交易手續(xù)費。
第四十一條 具體交易流程及管理，按照《上海有色網金屬交易中心交易管理辦法》及其它專項管理辦法執(zhí)行。
電子倉單等信息登記、變更、過戶、注銷以及電子倉單對應商品的質檢情況公示，按照第三方倉單公示機構的公示管理辦法執(zhí)行。
第四十二條 第三方資金清算機構及其現(xiàn)貨清算成員，為交易商的交易提供清算結算服務。相關清算費等收費標準應提前告知交易商
第四十三條 清算模式包括全額清算模式、凈額清算模式。具體清算模式，由交易中心確定，但具體清算規(guī)則以第三方資金清算機構相關規(guī)定為準。
第四十四條 交易商應當在第三方資金清算機構的現(xiàn)貨清算成員處開立資金結算賬戶，存放其交納的交易保證金、交收定金、結算資金等，并通過該賬戶進行資金結算。
第六章 交收
第四十五條 交收是買賣雙方根據(jù)交易中心相關規(guī)定及交易合同約定，賣方向買方交付商品并轉移商品所有權，買方向賣方支付貨款的過程。交易商可以根據(jù)自身意愿選擇在交易中心指定交收倉庫，以電子倉單或電子庫存單過戶形式進行交收，或者在交易雙方共同認可的前提下，自主進行線下交收，并在交收完成后，在交易中心進行確認。
第四十六條 交收的商品應為交易中心認定品牌與規(guī)格的合格商品, 具體商品代碼由交易中心與第三方倉單公示機構協(xié)商確認。
第四十七條 交易中心實行每日交收制度。交收日期由買賣雙方自行約定，可以是成交當日（T日）交收，也可以是T+n日交收（具體n的取值限制以監(jiān)管部門相關規(guī)定為準）。
第四十八條 交易商應將交收的商品存放于指定交收倉庫或指定交收廠庫，并按規(guī)定履行相關義務、繳納相關費用。
第四十九條 ?交易商交收的交易商品的品牌、質量、包裝等條件必須符合交易中心的有關規(guī)定，且應按照規(guī)定辦理入庫手續(xù)。
第五十條 所有交收商品必須符合《中華人民共和國產品質量法》、《中華人民共和國計量法》等法律及國家標準的規(guī)定。
第五十一條 指定交收倉庫應遵守包括本規(guī)則在內的交易規(guī)則規(guī)定，還應遵守與交易中心訂立協(xié)議的約定，妥善存儲與保管交收商品，保證交易對象的真實性、唯一性以及商品交收安全。交易中心對指定交收倉庫的安全存管狀態(tài)實行分類分級管理。
第五十二條 指定交收倉庫應對交易相關主體及第三方倉單公示機構發(fā)現(xiàn)有疑議的倉單進行查核，并及時向交易中心及交易相關機構反饋查核結果。
第五十三條 交易商需在合同約定的交收時間之前提前交收的，應協(xié)商約定新的交收時間，并向交易中心提出申請，經交易中心核準后，雙方按照新確定交收時間辦理交收。在業(yè)務開展初期，交易一旦達成，暫不允許對相關要素（包括交收日期）進行變更。
第五十四條 交易商進行現(xiàn)貨交收應按規(guī)定向交易中心繳納交收手續(xù)費。
第五十五條 指定交收倉庫及商品、倉單管理，按照《上海有色網金屬交易中心指定交收倉庫及商品、倉單管理辦法》及其它專項管理辦法執(zhí)行。
商品出入庫流程、商品檢驗、交收流程、交收費用以及違約處理，按照《上海有色網金屬交易中心交收管理辦法》及其它專項管理辦法執(zhí)行。
第七章 風險控制與異常情況處置
第五十六條 交易中心做到“交易、托管、清算、倉儲”分開，交易中心委托第三方資金清算機構負責資金清算，由第三方資金清算機構的現(xiàn)貨清算成員負責資金托管；指定交收倉庫負責商品倉儲；委托第三方倉單公示機構負責信息匯總、公示；加強社會化監(jiān)管服務。
第五十七條 交易中心建立并不斷完善風險控制制度，積極防范及努力化解交易風險，風險范圍包括但不限于禁止性交易行為、交易系統(tǒng)安全性漏洞、倉單真實性風險、倉單權利瑕疵等。
第五十八條 交易中心建立并不斷完善交易履約擔保制度、資金監(jiān)管制度、指定交收倉庫和倉單監(jiān)管制度、倉庫風險防控制度、交易商監(jiān)督管理制度、異常情況處理制度、重大事項報告制度、工作人員職業(yè)道德教育制度、交易風險管理制度、交易規(guī)則制定及修改制度、數(shù)據(jù)安全管理制度、信息公示制度、信用評估制度，以及各項風險的處置流程與各方風險承擔制度等風險管理制度和工具來防控市場風險，保證交易安全。
第五十九條 ?具體風險防控管理措施，按照交易中心制定的相關專項管理辦法執(zhí)行。交易商、指定交收倉庫等交易相關主體，應遵守交易中心關于風險防控管理的規(guī)定。
第六十條 在交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，交易中心可以宣布市場交易進入異常情況，并采取緊急措施化解風險，同時及時向政府監(jiān)管部門報備：
（一）地震、水災、火災、戰(zhàn)爭、罷工等不可抗力或計算機信息系統(tǒng)故障等不可歸責于交易中心的原因導致交易無法正常進行的；
（二）有證據(jù)證明交易商出現(xiàn)結算、交收危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響的；
（三）有證據(jù)證明交易商違反交易中心交易規(guī)則，對市場正在產生或者即將產生重大影響的；
（四）交易中心認定的其它異常情況。
第六十一條 出現(xiàn)前條第（一）項異常情況時，交易中心可以采取調整開市收市時間、暫停交易的緊急措施；出現(xiàn)前條第（二）、（三）、（四）項異常情況時，交易中心可以決定采取調整開市收市時間、暫停交易、調整保證金比例、暫停新掛牌、暫時凍結相關交易商資金結算賬戶等緊急措施。
第六十二條 交易中心宣布進入異常情況并決定暫停交易時，一般暫停交易的期限不超過3個交易日。
交易中心宣布市場交易進入異常情況并決定采取緊急措施前將予以公告。因異常情況交易中心采取的相應措施造成的損失，交易中心不承擔責任。
第八章 違約處理
第六十三條 交易商、指定交收倉庫應當全面、及時履行義務。
第六十四條 交易相關主體，應對其違約違規(guī)行為承擔法律責任。
違約違規(guī)行為，是指交易中心、交易商、指定交收倉庫、第三方資金清算機構、第三方倉單公示機構等交易相關主體違反相關法律法規(guī)、交易中心交易規(guī)則及其它有關規(guī)定的行為。
第六十五條 交易中心根據(jù)“公開、公平、公正”的原則，以事實為依據(jù)，對交易相關主體的違約違規(guī)行為進行調查、認定、調解、采取限制措施及處罰。違規(guī)行為涉嫌違法犯罪的，依法移交行政執(zhí)法部門或司法機關。
第六十六條 交易中心對交易商、指定交收倉庫等交易相關主體涉嫌重大違約違規(guī)，經調查屬實的，為防止不利影響進一步擴大，交易中心有權視實際需要采取下列一種或多種限制措施：
（一）限期說明情況；
（二）暫停交易相關業(yè)務；
（三）限制指定交收倉庫的交收業(yè)務；
（四）凍結資金與庫存實物；
（五）交易中心認為必要的其它措施。
第六十七條 交易中心對交易商、指定交收倉庫等交易相關主體的違約違規(guī)行為，有權視情節(jié)輕重給予以下一項或多項違約違規(guī)處罰措施，但有關處罰并不會使違約違規(guī)方免于承擔相應協(xié)議所約定的違約責任與相應法律所規(guī)定的違法責任：
（一）約談與訓誡；
（二）警告；
（三）強制培訓；
（四）沒收已繳納的保證金；
（五）沒收違規(guī)所得；
（六）暫停交易商資格或專職交易員資格、指定交收倉庫資格；
（七）取消交易商交易資格、指定交收倉庫資格。
第六十八條 下列行為屬于交易中心交易規(guī)則嚴禁的重大違規(guī)行為，交易中心可以逕行取消違規(guī)主體相應資格：
（一）妨礙交易中心人員履行工作職責的；
（二）拖欠應支付或應存入的各項費用經兩次催繳拒不繳納或者拖欠達180天以上的；
（三）詆毀交易中心商譽的；
（四）惡意損害交易中心財產的；
（五）操縱市場交易，擾亂正常交易秩序的；
（六）其它重大違規(guī)行為。
第九章 爭議處理
第六十九條 ?交易商、指定交收倉庫等交易相關主體之間發(fā)生的交易業(yè)務糾紛，可自行協(xié)商解決，也可提請交易中心調解。
第七十條 提請交易中心調解的當事人，應提出書面調解申請。交易中心的調解意見，經當事人確認并在調解意見書上簽章后生效。
第七十一條 協(xié)商或調解不成的，應將爭議提交上海仲裁委員會并按其仲裁規(guī)則進行仲裁。
第十章 監(jiān)督管理
第七十二條 交易中心依據(jù)本規(guī)則及有關規(guī)定，對涉及交易的業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。
第七十三條 交易中心監(jiān)督管理的主要內容是:
（一）監(jiān)督、檢查市場政策、法規(guī)和交易規(guī)則的落實執(zhí)行情況，控制市場風險；
（二）監(jiān)督、檢查交易商業(yè)務行為及其內部管理情況；
（三）監(jiān)督、檢查交易商的財務、資信狀況；
（四）監(jiān)督、檢查各指定交收倉庫交易相關業(yè)務活動；
（五）調解交易履約糾紛，調查處理違規(guī)行為；
（六）協(xié)助司法機關、行政執(zhí)法機關依法執(zhí)行公務;
（七）對違背“公開、公平、公正”原則，制造市場風險的行為進行監(jiān)控。
第七十四條 交易中心履行監(jiān)督管理職責時可以行使調查、取證等權利，交易商、指定交收倉庫等交易相關主體應當給予配合。
第十一章 附則
第七十五條 交易中心可根據(jù)本交易規(guī)則制定專項業(yè)務管理辦法。
第七十六條 本交易規(guī)則解釋權屬于交易中心。
第七十七條 本交易規(guī)則由交易中心制定、修改，報上海市商務委員會批準或備案。
第七十八條 本交易規(guī)則自公布之日實施。