第一章 總則
第一條 為規(guī)范金屬現(xiàn)貨交易行為，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益，保障上海有色網(wǎng)金屬交易中心現(xiàn)貨交易順利進(jìn)行，依照《上海有色網(wǎng)金屬交易中心交易規(guī)則》，制定本管理辦法。
第二條 交易中心的現(xiàn)貨交易制度實(shí)行“交易、托管、清算、倉儲(chǔ)”分開。交易中心與交易商、指定交收倉庫、第三方倉單公示機(jī)構(gòu)、第三方資金清算機(jī)構(gòu)一起積極防范控制禁止性交易行為、交易系統(tǒng)安全性漏洞、倉單真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)、倉單權(quán)利瑕疵、倉單公示信息錯(cuò)誤、清算系統(tǒng)安全性漏洞、資金管理系統(tǒng)安全性漏洞等交易相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
第三條 交易中心風(fēng)險(xiǎn)控制管理實(shí)行并不斷完善交易履約擔(dān)保制度、資金監(jiān)管制度、指定交收倉庫和倉單監(jiān)管制度、倉庫風(fēng)險(xiǎn)防控制度、交易商監(jiān)督管理制度、異常情況處理制度、重大事項(xiàng)報(bào)告制度、工作人員職業(yè)道德教育制度、交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易規(guī)則制定及修改制度、數(shù)據(jù)安全管理制度、信息公示制度、信用評(píng)估制度、各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的處置流程與各方風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)制度等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和工具來防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證交易安全。
第四條 上海有色網(wǎng)金屬交易中心（以下簡(jiǎn)稱交易中心）、交易商、指定交收倉庫、第三方倉單公示機(jī)構(gòu)、第三方資金清算機(jī)構(gòu)等交易相關(guān)主體及其工作人員必須遵守本管理辦法。
第二章 交易履約擔(dān)保制度
第五條 為維護(hù)交易商的權(quán)益，保障交易安全，交易中心實(shí)行保證金制度。保證金通過交易商選定的現(xiàn)貨清算成員（即商業(yè)銀行）統(tǒng)一管理。
第六條 交易中心規(guī)定的保證金包括掛牌意向保證金（以下簡(jiǎn)稱意向金）和成交保證金（以下簡(jiǎn)稱保證金）：
（一）買方在采用保證金掛牌模式時(shí)，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)繳納交易價(jià)格1%的意向金；
（二）成交確認(rèn)后，買方應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)繳納交易價(jià)格20%的保證金。掛牌時(shí)繳納的意向金可轉(zhuǎn)為保證金。
第七條 交收時(shí)，買方保證金可轉(zhuǎn)為貨款。
第三章 資金監(jiān)管制度
第八條 上海清算所為交易中心現(xiàn)貨交易的第三方資金清算機(jī)構(gòu)，上海清算所認(rèn)可的現(xiàn)貨清算成員為交易商的資金存管結(jié)算機(jī)構(gòu)。
第九條 上海清算所及其現(xiàn)貨清算成員設(shè)置多項(xiàng)監(jiān)管機(jī)制，保障資金及交易安全：
（一）分層清算：上海清算所采用分層清算機(jī)制，上海清算所與現(xiàn)貨清算成員完成資金的清算結(jié)算，現(xiàn)貨清算成員與交易商完成資金的結(jié)算。交易商資金由現(xiàn)貨清算成員進(jìn)行管理。上海清算所及其現(xiàn)貨清算成員僅提供資金清算結(jié)算服務(wù)，在保障資金安全的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)交易、清算、結(jié)算的嚴(yán)格分離。
（二）交易中心與交易商資金隔離：交易中心不設(shè)置交易商保證金、結(jié)算資金等的劃轉(zhuǎn)資金結(jié)算賬戶，實(shí)現(xiàn)交易中心與客戶資金的完全隔離，有效防范道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
（三）明確交易相關(guān)機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)與制約：交易中心與上海清算所，上海清算所與其現(xiàn)貨清算成員，現(xiàn)貨清算成員與交易商，交易中心與指定交收倉庫、交易中心與第三方倉單公示機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)相關(guān)機(jī)構(gòu)間通過協(xié)議、規(guī)則實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)分明與相互制約，保障交易安全。
第四章 指定交收倉庫與倉單監(jiān)管制度
第十條 交易中心通過與指定交收倉庫系統(tǒng)直連，實(shí)現(xiàn)對(duì)交易標(biāo)的物的全流程監(jiān)控。系統(tǒng)特點(diǎn)包括：
（一）商品入庫時(shí)，實(shí)現(xiàn)最小單位貨物與電子編碼唯一對(duì)應(yīng)，記錄商品交易信息，包括但不限于倉單編號(hào)、生產(chǎn)廠家、品牌、入庫時(shí)間；
（二）指定交收倉庫通過倉庫信息系統(tǒng)，生成符合交易中心要求的標(biāo)準(zhǔn)化倉單，并與對(duì)應(yīng)商品的編碼關(guān)聯(lián)；
（三）第三方倉單公示機(jī)構(gòu)（如有）的信息系統(tǒng)與倉庫信息系統(tǒng)對(duì)接，可以實(shí)時(shí)查詢及公示倉單、商品狀態(tài)。
第十一條 交易中心對(duì)指定交收倉庫的監(jiān)管制度包括：
（一）自查制度：指定交收倉庫根據(jù)交易中心的要求或規(guī)定進(jìn)行自查，定期向交易中心提交自查情況報(bào)告。
（二）定期巡檢制度：交易中心定期派專人對(duì)指定交收倉庫進(jìn)行檢查，結(jié)果詳細(xì)記錄；
（三）抽查制度：交易中心根據(jù)有關(guān)情況，不定期對(duì)指定交收倉庫進(jìn)行抽查，結(jié)果詳細(xì)記錄；
（四）年審制度：交易中心制定考核標(biāo)準(zhǔn)，綜合年度內(nèi)定期巡檢結(jié)果、抽查結(jié)果，每年度對(duì)指定交收倉庫相關(guān)情況進(jìn)行年度檢查和評(píng)估。
交易中心對(duì)不達(dá)標(biāo)的交收倉庫，可以根據(jù)情況采取責(zé)令整改、暫停交收業(yè)務(wù)，直至取消其指定交收倉庫資格等措施。
第十二條 交易中心對(duì)指定交收倉庫的檢查應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）倉庫證照及經(jīng)營情況；
（二）對(duì)在交易中心注冊(cè)商品的全面盤點(diǎn)；
（三）倉儲(chǔ)設(shè)施與庫容庫貌；
（四）各種標(biāo)識(shí)；
（五）交收商品業(yè)務(wù)單據(jù)及記錄情況；
（六）是否存在違規(guī)行為；
（七）應(yīng)急預(yù)案建設(shè)情況；
（八）其它監(jiān)督檢查內(nèi)容。
第十三條 交易中心對(duì)指定交收倉庫存管的實(shí)物倉單及其它提貨憑證的監(jiān)管制度包括但不限于：
（一）指定交收倉庫必須配備專用保險(xiǎn)箱及保管室存管用于交收的實(shí)物倉單和其他提貨憑證。專用保險(xiǎn)箱和保管室必須達(dá)到國際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)可的安全等級(jí)并通過交易中心驗(yàn)收；
（二）指定交收倉庫應(yīng)當(dāng)每周盤點(diǎn)存管的實(shí)物倉單及其它提貨憑證，并按照交易中心要求進(jìn)行核對(duì)；
（三）指定交收倉庫進(jìn)行自查，以及交易中心對(duì)指定交收倉庫進(jìn)行定期檢查和抽查時(shí)，應(yīng)當(dāng)檢查保險(xiǎn)箱、保管室以及倉庫保管的實(shí)物倉單及其它提貨憑證。
第五章 倉庫風(fēng)險(xiǎn)防控制度
第十四條 為防控倉庫風(fēng)險(xiǎn)，交易中心要求指定交收倉庫建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施及彌補(bǔ)可能的損失。指定交收倉庫可選擇以下措施：
（一）建立倉庫風(fēng)險(xiǎn)保證金；
（二）由倉庫公司的母公司或其它有足夠償還能力的關(guān)聯(lián)公司出具保函;
（三）提供有效的其他風(fēng)險(xiǎn)保證機(jī)制，包括但不限于員工忠誠保險(xiǎn)等。
第十五條 倉庫風(fēng)險(xiǎn)保證金、保函及其他風(fēng)險(xiǎn)保證機(jī)制用于應(yīng)對(duì)以下指定倉庫風(fēng)險(xiǎn)：
（一）未按交易中心規(guī)定辦理貨物入庫、交收和出庫；
（二）限制或故意拖延交收商品的入庫、交收和出庫；
（三）因保管不當(dāng)，引起儲(chǔ)存商品變質(zhì)、損毀、滅失；
（四）在搬運(yùn)、裝卸、堆碼等作業(yè)過程中故意造成包裝和商品損壞；
（五）擅自處理或倒賣交易商的交收商品；
（六）倉庫參與交易中心交易市場(chǎng)中自身提供交收服務(wù)的商品的交易活動(dòng)；
（七）為交易商開具虛假實(shí)物倉單；
（八）未按交易中心規(guī)定注冊(cè)實(shí)物倉單；
（九）以任何形式擅自使用或向他方披露交易商儲(chǔ)存商品有關(guān)的商業(yè)秘密；
（十）未經(jīng)交易中心同意，擅自移動(dòng)、挪用或調(diào)換交易商委托保管的交收商品；
（十一）不按交易中心網(wǎng)站公示的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用；
（十二）拒絕、阻撓交易中心的監(jiān)督檢查；
（十三）蓄意刁難，造成交易商違約；
（十四）其它違反交易中心規(guī)定的行為。
第十六條 倉庫風(fēng)險(xiǎn)保證金，系指指定交收倉庫向交易中心繳納的用于保證倉庫按照與交易中心協(xié)議的約定，以及交易規(guī)則的規(guī)定，履行義務(wù)承擔(dān)責(zé)任的專項(xiàng)資金。
第十七條 指?jìng)}庫風(fēng)險(xiǎn)保證金金額：
（一）倉庫風(fēng)險(xiǎn)保證金的金額在人民幣一百萬元以上人民幣一千萬元以下；
（二）對(duì)于符合一定條件的指定交收倉庫，交易中心可以減免其繳納保證金的金額。
第十八條 倉庫風(fēng)險(xiǎn)保證金的管理及使用：
（一）倉庫風(fēng)險(xiǎn)保證金由交易中心在第三方資金存管銀行開立專戶存儲(chǔ)。
（二）倉庫風(fēng)險(xiǎn)保證金實(shí)行單獨(dú)核算，除用于彌補(bǔ)倉庫風(fēng)險(xiǎn)損失外不得挪用。
（三）對(duì)倉庫風(fēng)險(xiǎn)保證金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證資金的安全。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債等穩(wěn)健的運(yùn)用方式。
（四）倉庫有違反協(xié)議約定、本辦法第十八條規(guī)定或者有其它違規(guī)行為的，交易中心將視情況扣除部分或全部倉庫風(fēng)險(xiǎn)保證金，被扣除的倉庫風(fēng)險(xiǎn)保證金，優(yōu)先充抵倉庫違規(guī)行為給交易中心或交易商造成的損失。
（五）交易中心依據(jù)前款扣除倉庫風(fēng)險(xiǎn)保證金后，應(yīng)書面通知倉庫限期補(bǔ)足倉庫風(fēng)險(xiǎn)保證金。倉庫未能按照交易中心要求補(bǔ)足倉庫風(fēng)險(xiǎn)保證金的，交易中心有權(quán)將此情形作為合作協(xié)議到期后是否續(xù)簽的考慮因素，或立即取消指定交收倉庫資格并解除協(xié)議。
（六）交易中心與指定交收倉庫協(xié)議終止的，交易中心根據(jù)終止的原因?qū)ΡＷC金做如下處理：
（1）協(xié)議期限屆滿不再續(xù)簽，倉庫如無違約或違規(guī)行為，且按照交易中心要求做好交接工作的，交易中心無息清退全部倉庫風(fēng)險(xiǎn)保證金；
（2）協(xié)議期限屆滿前解除，倉庫如無違約或違規(guī)行為，且按照交易中心做好交接工作的，交易中心無息清退全部倉庫風(fēng)險(xiǎn)保證金；
（3）因倉庫違規(guī)或違約導(dǎo)致交易中心取消其指定交收倉庫資格并解除合作協(xié)議的，交易中心有權(quán)扣除相應(yīng)倉庫風(fēng)險(xiǎn)保證金。倉庫還應(yīng)賠償交易中心或交易商的損失。并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
（七）倉庫違規(guī)或違約，交易中心扣除全部或部分保證金的，不免除倉庫依據(jù)法律、法規(guī)、相關(guān)交易規(guī)則及協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其它責(zé)任。
第十九條 保函，系指定交收倉庫母公司或其它有足夠償還能力的關(guān)聯(lián)公司作為擔(dān)保人向交易中心開立的書面信用擔(dān)保憑證，保證在指定交收倉庫違反協(xié)議約定、本辦法第十八條規(guī)定或者有其它違規(guī)行為時(shí)，由擔(dān)保人承擔(dān)連帶責(zé)任，保證的范圍包括但不限于主債權(quán)及利息、違約金、損害賠償金及審計(jì)、鑒定、訴訟、律師等全部相關(guān)費(fèi)用。
第二十條 指定交收倉庫違反協(xié)議約定、本辦法第十八條規(guī)定或者有其它違規(guī)行為的，交易中心將核算倉庫違約或違規(guī)行為給交易中心或交易商造成的損失，并將核算結(jié)果提交倉庫擔(dān)保人，倉庫擔(dān)保人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)足額賠償。
第二十一條 指定交收倉庫應(yīng)投保公司員工忠誠險(xiǎn)或其它類似險(xiǎn)種，保障交易商品不因倉庫工作人員的不忠誠行為導(dǎo)致?lián)p失。倉庫以員工忠誠險(xiǎn)或其他類似險(xiǎn)種作為風(fēng)險(xiǎn)保障機(jī)制的，在出現(xiàn)本辦法第十八條 規(guī)定的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)按照本辦法第二十一條 與風(fēng)險(xiǎn)保證金同等情況使用。
第二十二條 指定交收倉庫應(yīng)制定完善的自我監(jiān)管流程，除做好本辦法規(guī)定的自我監(jiān)管工作以及全面配合交易中心對(duì)其的審查監(jiān)管工作外，還應(yīng)有完善的倉庫內(nèi)控流程，覆蓋貨物入庫、實(shí)物倉單生成、商品及單據(jù)存儲(chǔ)監(jiān)管、商品及單據(jù)交收過戶等全部環(huán)節(jié)。
指定交收倉庫的倉庫內(nèi)控流程應(yīng)通過交易中心審核。
第六章 交易商監(jiān)督管理制度
第二十三條 為保障交易商權(quán)益，維護(hù)交易中心正常健康運(yùn)作，交易中心建立并不斷完善信用評(píng)估體系，健全交易商監(jiān)督管理制度。
第二十四條 交易商準(zhǔn)入、退出及日常交易行為的監(jiān)督管理，按照交易中心相關(guān)規(guī)定辦理。
第二十五條 交易中心及其工作人員不得以任何形式參與交易中心交易。
第七章 異常情況處理制度及應(yīng)急預(yù)案
第二十六條 為盡可能地降低異常情況對(duì)交易中心交易平臺(tái)系統(tǒng)及交易活動(dòng)的影響，交易中心將進(jìn)行以下應(yīng)急準(zhǔn)備：
（一）信息系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、主機(jī)管理員、安全管理員等關(guān)鍵崗位必須有主、備崗，并熟練掌握應(yīng)急預(yù)案、操作步驟和方法，確保能夠有效應(yīng)對(duì)各類故障事件。當(dāng)系統(tǒng)發(fā)生故障，主要負(fù)責(zé)人必須立即組織搶修，不得拖延。
（二）信息技術(shù)部相關(guān)工作人員必須保持7*24小時(shí)聯(lián)絡(luò)通訊順暢，將維持交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行作為第一工作原則。
（三）與相關(guān)單位簽訂通信、消防、電力設(shè)備、空調(diào)設(shè)備、軟硬件產(chǎn)品的應(yīng)急及服務(wù)保障協(xié)議，確保在應(yīng)急處置中相關(guān)單位能提供及時(shí)有效的技術(shù)支持。
（四）儲(chǔ)備一定數(shù)量的通信、消防、應(yīng)急、照明等設(shè)備或物資以及交易系統(tǒng)重要設(shè)備的相關(guān)配件，確保應(yīng)急處置中應(yīng)急物資的及時(shí)供應(yīng)。
第二十七條 交易中心交易平臺(tái)系統(tǒng)故障應(yīng)急預(yù)案：
（一）網(wǎng)絡(luò)故障發(fā)生時(shí)，值班人員首先檢查機(jī)房設(shè)備情況，判斷故障節(jié)點(diǎn)，查明故障原因。
（二）確認(rèn)原因后，啟用備用線路和設(shè)備，保證網(wǎng)絡(luò)的正常運(yùn)行。然后聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)維護(hù)人員，及時(shí)處理和排除故障。
（三）當(dāng)確認(rèn)原因?yàn)槎虝r(shí)間無法恢復(fù)或自行無法修復(fù)的，應(yīng)及時(shí)向負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并通知相關(guān)維護(hù)單位或設(shè)備廠商，及時(shí)處理故障。
第二十八條 交易中心的信息安全應(yīng)急預(yù)案：
（一）服務(wù)器系統(tǒng)文件及數(shù)據(jù)庫必須進(jìn)行有效備份，當(dāng)服務(wù)器系統(tǒng)被攻擊后遭到破壞，應(yīng)立刻啟動(dòng)備份系統(tǒng)對(duì)服務(wù)器操作系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫進(jìn)行修復(fù)和還原，保證服務(wù)器的正常運(yùn)行。
（二）當(dāng)發(fā)現(xiàn)網(wǎng)站出現(xiàn)非法信息、網(wǎng)頁內(nèi)容被篡改時(shí)，技術(shù)人員應(yīng)立即對(duì)非法信息進(jìn)行清理，根據(jù)相應(yīng)日志和審計(jì)記錄進(jìn)行分析，強(qiáng)化安全防范措施，并將網(wǎng)站恢復(fù)使用。
（三）當(dāng)通過入侵檢測(cè)系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)有黑客正在進(jìn)行攻擊時(shí)，應(yīng)先將被攻擊（或病毒感染）的服務(wù)器等設(shè)備從網(wǎng)絡(luò)中隔離出來，判斷攻擊來源和目的，跟蹤并鎖定攻擊來源，分析攻擊所利用的漏洞，修復(fù)并恢復(fù)系統(tǒng)。
第二十九條 交易中心的服務(wù)器和數(shù)據(jù)庫故障應(yīng)急預(yù)案：
（一）發(fā)生服務(wù)器和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)故障后，應(yīng)及時(shí)組織啟動(dòng)備份服務(wù)器系統(tǒng)，由備份服務(wù)器接管相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)用。
（二）聯(lián)系相關(guān)維護(hù)人員迅速查找故障原因，如短時(shí)間無法恢復(fù)，應(yīng)該及時(shí)向負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。
（三）如維護(hù)人員能夠自行處理應(yīng)立即用備件替換受損件，如無法處理，應(yīng)立即聯(lián)系設(shè)備提供商委派技術(shù)人員維修。
（四）如需重啟故障服務(wù)器的必須通知相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)后方可重啟，重啟系統(tǒng)成功后，需檢查數(shù)據(jù)丟失情況及相應(yīng)的應(yīng)用系統(tǒng)是否正常。
第三十條 交易中心電源系統(tǒng)故障應(yīng)急預(yù)案：
（一）當(dāng)機(jī)房發(fā)生市電供電突然停電或是電源異常時(shí)。首先應(yīng)和電力公司或IDC機(jī)房提供運(yùn)營商聯(lián)系確認(rèn)正常停電以及預(yù)計(jì)停電時(shí)間。檢查不間斷電源的電池可供電時(shí)間，確保設(shè)備正常運(yùn)行，如遇到突然斷電，應(yīng)及時(shí)將空調(diào)等不在UPS電源供電范圍內(nèi)的設(shè)備及時(shí)斷電，預(yù)防突然來電時(shí)瞬間電流過大導(dǎo)致設(shè)備損壞等現(xiàn)象。
（二）當(dāng)確定停電時(shí)間超出機(jī)房UPS承載范圍后，首先確定停電的范圍以及受影響的設(shè)備范圍。并及時(shí)通知各相關(guān)部門做好停電應(yīng)急準(zhǔn)備。然后通知各維護(hù)負(fù)責(zé)人到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，做好各設(shè)備的電源停電準(zhǔn)備。
（三）當(dāng)確定停電原因是在本身供電系統(tǒng)范圍內(nèi)，立即匯報(bào)給負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)，并及時(shí)聯(lián)系相關(guān)維護(hù)人員達(dá)到現(xiàn)場(chǎng)檢修。
（四）恢復(fù)供電后，嚴(yán)格按照操作程序逐步恢復(fù)機(jī)房設(shè)備和UPS的供電，以防瞬間電流過大造成設(shè)備損壞。
第三十一條 交易中心機(jī)房發(fā)生火災(zāi)時(shí)的消防應(yīng)急預(yù)案：
當(dāng)機(jī)房發(fā)生火警時(shí)，在機(jī)房工作的人員應(yīng)及時(shí)緊急撤離，并立刻撥打119報(bào)警和通知相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，做好火災(zāi)的處置工作。
在確保自身安全的情況下，應(yīng)盡量使用滅火器進(jìn)行滅火，減少電子設(shè)備的損壞。同時(shí)采取關(guān)閉電源總閘等措施，盡量減少可能造成的損失和破壞。
火情結(jié)束之后，機(jī)房相關(guān)人員應(yīng)全體趕赴現(xiàn)場(chǎng)。同時(shí)立即聯(lián)系相關(guān)廠家，及時(shí)評(píng)估事故損失情況，研討恢復(fù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)正常運(yùn)行的最佳解決方案。
第三十二條 交易中心遭遇自然災(zāi)害和盜搶等異常情況時(shí)的應(yīng)急預(yù)案：
當(dāng)發(fā)生地震、洪水等不可抗自然災(zāi)害后，首先應(yīng)該組織人員撤離現(xiàn)場(chǎng)。當(dāng)確認(rèn)災(zāi)害不會(huì)造成人生傷害后，再回到機(jī)房檢查設(shè)備，積極做好災(zāi)后恢復(fù)工作，確保在最短時(shí)間內(nèi)恢復(fù)機(jī)房正常運(yùn)行。
發(fā)生盜搶事件后，要保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)然后報(bào)警，并向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)情況。待現(xiàn)場(chǎng)處理完畢后，要組織相關(guān)人員估計(jì)損毀情況，并聯(lián)系相關(guān)廠家，積極做好恢復(fù)工作。
第八章 重大事項(xiàng)報(bào)告制度
第三十三條 為使交易中心重大事項(xiàng)報(bào)告制度化、規(guī)范化，保證市場(chǎng)參與者、監(jiān)管部門對(duì)交易中心重大事項(xiàng)全面、及時(shí)了解，切實(shí)加強(qiáng)交易中心內(nèi)部管理，特制定本制度。
第三十四條 重大事項(xiàng)包括：
（一）發(fā)生合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)、進(jìn)入破產(chǎn)程序或其他涉及交易中心經(jīng)營者主體變更情形的；
（二）交易中心出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)，或可能帶來重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)決策的；
（三）交易中心發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃重大調(diào)整；
（四）涉及占交易中心凈資產(chǎn)百分之十以上或者對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響訴訟的；
（五）涉及交易相關(guān)信息系統(tǒng)（包括交易中心交易平臺(tái)系統(tǒng)、對(duì)接第三方資金清算結(jié)算系統(tǒng)、對(duì)接倉儲(chǔ)及物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)、對(duì)接公示平臺(tái)）的重大突發(fā)事件；
（六）涉及本辦法規(guī)定的異常情況，并造成交易記錄、交易標(biāo)的物單據(jù)等損毀、遺失；
（七）涉及交易中心工作人員、交易商的重大失泄密事件和重大違法違紀(jì)事件；
（八）涉及交易中心合作方（包括第三方資金清算機(jī)構(gòu)、指定交收倉庫、第三方倉單公示平臺(tái)等）的重大責(zé)任事故；
（九）交易中心主要責(zé)任人（董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員）的任免；
（十）交易中心宣布進(jìn)入異常情況并采取緊急措施的；
（十一）交易中心發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，需要?jiǎng)佑蔑L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的。
第三十五條 發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)的報(bào)告程序：
內(nèi)部報(bào)告：重大事項(xiàng)涉及的各分管部門，應(yīng)第一時(shí)間進(jìn)行向分管副總經(jīng)理及總經(jīng)理進(jìn)行內(nèi)部報(bào)告，報(bào)告形式包括口頭報(bào)告和書面報(bào)告；
外部報(bào)告：交易中心應(yīng)在完整收集重大事項(xiàng)相關(guān)信息資料后，第一時(shí)間向交易商、第三方資金清算機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門等交易相關(guān)方及社會(huì)報(bào)告，報(bào)告形式包括書面報(bào)告和召開發(fā)布會(huì)。
第三十六條 報(bào)告要求及責(zé)任追究：
（一）及時(shí)報(bào)告：重大事項(xiàng)發(fā)生后，必須于事件發(fā)生24小時(shí)內(nèi)進(jìn)行內(nèi)部和外部報(bào)告；遇有特別緊急重大情況時(shí)，必須于6小時(shí)內(nèi)報(bào)告；如事件具有持續(xù)發(fā)展趨勢(shì)的，應(yīng)當(dāng)隨時(shí)就事件的發(fā)展情況進(jìn)行跟蹤報(bào)告；
（二）全面報(bào)告：報(bào)告應(yīng)努力做到客觀準(zhǔn)確，不得夸大或縮小，不得隱匿不報(bào)。應(yīng)將時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件、原因、結(jié)果等要素，將已采取的措施、下一步事態(tài)發(fā)展的預(yù)測(cè)等進(jìn)行匯總報(bào)告；
（三）凡重大事項(xiàng)出現(xiàn)瞞報(bào)、遲報(bào)、謊報(bào)、誤報(bào)、少報(bào)、漏報(bào)或未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)告的，一經(jīng)查實(shí)，將嚴(yán)格追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第九章 交易中心員工職業(yè)道德教育制度
第三十七條 職業(yè)道德是具有自身職業(yè)特征的道德和規(guī)范，是要求員工以一定的思想、態(tài)度、作風(fēng)和行為去完成本職工作。職業(yè)道德是員工基本素質(zhì)的重要組成部分，遵守職業(yè)道德是做好本職工作的基本保障。
第三十八條 交易中心是向交易商提供現(xiàn)貨交易服務(wù)的平臺(tái)，承擔(dān)著交易商錢、貨安全，交易效率，信息保密等重大責(zé)任。交易中心因此要求其員工培養(yǎng)更嚴(yán)格的職業(yè)道德，并開展常態(tài)職業(yè)道德教育。
第三十九條 職業(yè)道德教育的內(nèi)容包括：
（一）愛崗敬業(yè)：?jiǎn)T工應(yīng)熱愛本職工作，以嚴(yán)肅態(tài)度對(duì)待工作。樹立職業(yè)理想，強(qiáng)化職業(yè)責(zé)任感，提高業(yè)務(wù)技能；
（二）誠實(shí)守信：?jiǎn)T工應(yīng)牢記交易中心的使命，誠實(shí)工作，秉公辦事，不謀私利，保守商業(yè)秘密；
（三）遵紀(jì)守法：?jiǎn)T工工作中必須遵守交易中心工作紀(jì)律和相關(guān)行業(yè)法律、法規(guī)，要做到學(xué)法、知法、守法、用法；
（四）文明禮貌：作為服務(wù)性平臺(tái)，文明禮貌是從業(yè)人員的基本素質(zhì)，也是個(gè)人的基本修養(yǎng)。員工在工作中，須保持舉止得體、語言規(guī)范、儀表端莊；
（五）開拓創(chuàng)新：身處快速發(fā)展的貿(mào)易、金融以及互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)，全體交易中心員工應(yīng)時(shí)刻提醒自己運(yùn)用所掌握的信息和知識(shí)，把握交易商不斷發(fā)展的業(yè)務(wù)需求，突破常規(guī)，創(chuàng)新出新的、更好的服務(wù)模式。
第四十條 進(jìn)行工作人員職業(yè)道德教育的形式包括：
（一）將職業(yè)道德教育的內(nèi)容和要求記入員工手冊(cè)和其他交易中心內(nèi)部規(guī)范；
（二）定期開展職業(yè)道德教育的相關(guān)培訓(xùn)；
（三）將職業(yè)道德表現(xiàn)作為員工常規(guī)考核的一項(xiàng)內(nèi)容。
對(duì)于違反違背職業(yè)道德規(guī)范的，應(yīng)及時(shí)妥善處理并在交易中心內(nèi)部進(jìn)行相應(yīng)的教育。
第十章 交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度
第四十一條 交易中心設(shè)置標(biāo)的物認(rèn)證及交易限制、每日盯市制度及風(fēng)險(xiǎn)警示制度，進(jìn)一步防范交易風(fēng)險(xiǎn)。
第四十二條 交易對(duì)象認(rèn)證及交易限制
（一）掛牌的交易對(duì)象系倉單的，交易中心需聯(lián)網(wǎng)認(rèn)證倉庫，通過系統(tǒng)核對(duì)倉單及相關(guān)信息的真實(shí)性，同時(shí)向公示平臺(tái)（如有）提交審核結(jié)果；
（二）掛牌的交易對(duì)象系其它提貨憑證的，交易中心需審核相應(yīng)單據(jù)及信息是否完整，必要時(shí)與相關(guān)運(yùn)輸公司及保險(xiǎn)公司進(jìn)行核對(duì)，同時(shí)向公示平臺(tái)提交審核結(jié)果。
對(duì)未能通過認(rèn)證的交易對(duì)象，交易中心有權(quán)限制或禁止掛牌。
第四十三條 每日盯市制度
（一）交易中心采用每日盯市制度，每日通過交易平臺(tái)系統(tǒng)以及指派專員全程監(jiān)控市場(chǎng)交易情況，對(duì)市場(chǎng)交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
（二）為保障市場(chǎng)穩(wěn)定和交易商的安全，防止價(jià)格操縱，如交易中心發(fā)生價(jià)格異常波動(dòng)、明顯偏離傳統(tǒng)現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格的情況，經(jīng)報(bào)有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，交易中心有權(quán)采取以下措施：
（1）限制相關(guān)交易商品交易；
（2）限制違規(guī)交易商交易；
（3）限制違規(guī)交易商資金劃出；
（4）對(duì)已簽訂的交易協(xié)議采取協(xié)議自動(dòng)解除、或指定價(jià)格強(qiáng)制解除等非常措施。
第四十四條 風(fēng)險(xiǎn)警示制度
（一）交易中心實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。當(dāng)交易中心認(rèn)為必要時(shí)，可以分別采取或同時(shí)采取要求交易商報(bào)告情況、談話提醒、書面警示、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或多種，以警示和控制風(fēng)險(xiǎn)。
（二）出現(xiàn)下列情形之一的，交易中心可以要求交易商報(bào)告情況、約見交易商人員談話或發(fā)布書面警示，提醒風(fēng)險(xiǎn)：
（1）交易價(jià)格出現(xiàn)異常變動(dòng)；
（2）部分交易商交易行為異常；
（3）部分交易商訂貨量、資金變化異常；
（4）部分交易商涉嫌違規(guī)、涉及司法調(diào)查或訴訟案件；
（5）交易中心認(rèn)定的其它情形。
（三）交易中心要求交易商報(bào)告情況的，交易商應(yīng)當(dāng)按照交易中心要求的時(shí)間、內(nèi)容和方式如實(shí)報(bào)告。
（四）交易中心進(jìn)行談話提醒的，交易商應(yīng)當(dāng)按照交易中心要求的時(shí)間、地點(diǎn)和方式認(rèn)真履行。
（五）交易中心認(rèn)定發(fā)生下列情形之一的，可以向全體交易商發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示函：
（1）市場(chǎng)交易出現(xiàn)異常變化；
（2）大量交易商涉嫌違規(guī)；
（3）大量交易商交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)；
（4）交易中心認(rèn)定的其它異常情形。
第十一章 交易規(guī)則制定及修改
第四十五條 為規(guī)范交易中心業(yè)務(wù)規(guī)則的制定，建立和完善交易中心業(yè)務(wù)規(guī)則體系及其制定制度。
第四十六條 交易中心業(yè)務(wù)規(guī)則的起草、審核、審批、公布、修改、廢止和解釋，必須遵守《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國辦發(fā)[2011]38號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》（國發(fā)[2012]37號(hào)）等法律法規(guī)及《上海市交易場(chǎng)所管理暫行辦法》（滬府規(guī)[2019]8號(hào)）要求，并按照本制度進(jìn)行。
第四十七條 本制度所稱的規(guī)則，系指交易、交收、第三方資金清算機(jī)構(gòu)、指定交收倉庫及商品、倉單管理、第三方倉單公示、風(fēng)險(xiǎn)控制、交易商管理等交易相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，包括但不限于規(guī)則、管理辦法。
第四十八條 規(guī)則制定程序：
（1）相關(guān)業(yè)務(wù)部門立項(xiàng)并發(fā)起立項(xiàng)申請(qǐng)。立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)就制定或修改規(guī)則的必要性、擬制定的規(guī)則與相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的關(guān)系、所要解決的主要問題、擬確定的主要制度等做出說明；
（2）立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，在交易中心風(fēng)控部門指導(dǎo)下，進(jìn)行起草。業(yè)務(wù)規(guī)則起草包括草擬業(yè)務(wù)規(guī)則草案和起草說明等工作；
（3）規(guī)則起草完成后，應(yīng)提交內(nèi)審。內(nèi)審小組成員至少應(yīng)包括總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、公司風(fēng)控部門負(fù)責(zé)人。內(nèi)審小組在詳細(xì)審議后出具審議意見；
（4）通過內(nèi)審的規(guī)則草案，應(yīng)進(jìn)一步提交監(jiān)管部門審批。
（5）監(jiān)管部門審批通過后，交易中心對(duì)規(guī)則草案進(jìn)行公示并正式發(fā)布為新增規(guī)則。
第四十九條 交易中心風(fēng)控部門負(fù)責(zé)會(huì)同各分管業(yè)務(wù)部門，不定期對(duì)交易中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行清理，對(duì)于因國家法律法規(guī)修改、市場(chǎng)情況變化、交易中心不同業(yè)務(wù)規(guī)則間出現(xiàn)矛盾抵觸等情況的，提出規(guī)則修改、廢止、解釋等意見，并提交交易中心內(nèi)審。通過內(nèi)審的，應(yīng)進(jìn)一步提交監(jiān)管部門審批。審批通過的，及時(shí)公告執(zhí)行。
第十二章 數(shù)據(jù)安全管理制度
第五十條 交易中心采取數(shù)據(jù)備份、故障恢復(fù)、防病毒攻擊、防黑客攻擊等措施，在技術(shù)和管理上確保電子交易數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整與安全。
（一）根據(jù)運(yùn)營情況制定按照小時(shí)、日、月、年的方式進(jìn)行完全備份與增量備份。通過計(jì)劃任務(wù)腳本設(shè)定的方式定期自動(dòng)進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。在計(jì)劃任務(wù)執(zhí)行不成功的情形下，技術(shù)人員將手動(dòng)介入進(jìn)行備份操作。備份形式將分為本地備份與異地備份，本地備份數(shù)據(jù)至硬盤或磁盤陣列上，異地備份至跨區(qū)或跨省市的IDC機(jī)房。操作人員將同時(shí)記錄相應(yīng)的執(zhí)行日志。
（二）配備高端傳統(tǒng)防火墻和網(wǎng)絡(luò)防火墻，選擇更穩(wěn)定的IDC機(jī)房，選用專門的流量防御服務(wù)如電信流量清洗等方式來抵御各種如DDOS、病毒攻擊、SQL注入、掛木馬、蠕蟲等惡意黑客攻擊；
（三）部署監(jiān)控系統(tǒng)針對(duì)網(wǎng)絡(luò)流量、服務(wù)器運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控并能及時(shí)通過電子郵件、短信等方式進(jìn)行及時(shí)預(yù)警提醒，以便技術(shù)人員及時(shí)處理，保證服務(wù)器長效穩(wěn)定的提供服務(wù)。
（四）接入互聯(lián)網(wǎng)的服務(wù)器均使用經(jīng)公安機(jī)關(guān)檢測(cè)合格的防病毒產(chǎn)品，并定期下載病毒特征碼對(duì)殺毒軟件升級(jí)，確保計(jì)算機(jī)不會(huì)受到已發(fā)現(xiàn)病毒的攻擊；
（五）及時(shí)進(jìn)行系統(tǒng)補(bǔ)丁的更新、安裝與發(fā)布，使用漏洞掃描軟件掃描系統(tǒng)漏洞，關(guān)閉不必要的服務(wù)端口，堵住系統(tǒng)漏洞。
第十三章 第三方倉單公示制度
第五十一條 倉單公示系統(tǒng)系自貿(mào)區(qū)大宗商品貿(mào)易與金融服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施，在電子倉單登記與信息公示的過程中，明確倉單保障手段，通過對(duì)倉儲(chǔ)、海關(guān)、清算的跨平臺(tái)大數(shù)據(jù)比對(duì)，發(fā)現(xiàn)并明示可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并通過抽檢校驗(yàn)、實(shí)物監(jiān)管等手段有效控制風(fēng)險(xiǎn)，從而促進(jìn)大宗商品倉單交易以及貿(mào)易融資等業(yè)務(wù)模式的合理創(chuàng)新與規(guī)范發(fā)展。
第五十二條 具體倉單公示及管理措施，按照第三方倉單公示機(jī)構(gòu)制定的管理辦法以及交易中心相關(guān)規(guī)則執(zhí)行。
第十四章 信用評(píng)估體系
第五十三條 為順應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)普及而高速發(fā)展的電子商務(wù)新業(yè)態(tài)，及解決相應(yīng)的信用體系不完善問題，交易中心在傳統(tǒng)的“5C”信用評(píng)估體系基礎(chǔ)上，增加交易中心創(chuàng)新設(shè)計(jì)的“交易全過程實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)跟蹤”體系。
第五十四條 交易商的信用評(píng)估，按照交易中心制定的專項(xiàng)管理辦法執(zhí)行。
第十五章 各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的處置流程及各方風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)制度
第五十五條 當(dāng)交易的各環(huán)節(jié)發(fā)生各類風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，交易中心、指定交收倉庫、交易商、第三方資金清算機(jī)構(gòu)及資金存管機(jī)構(gòu)、第三方倉單公示機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)處置流程，將風(fēng)險(xiǎn)影響控制至最低。具體的處置流程和各方風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，按照本章規(guī)定執(zhí)行。
第五十六條 交易中心認(rèn)定的禁止性交易行為包括自買自賣行為（含與自身有關(guān)聯(lián)關(guān)系的其它交易商之間的交易行為）、與其他交易商勾結(jié)并進(jìn)行虛假交易，以及交易中心認(rèn)定的其它企圖引導(dǎo)價(jià)格、操縱市場(chǎng)的違規(guī)行為。
第五十七條 交易商違反規(guī)定進(jìn)行禁止性交易的，交易中心有權(quán)采取以下措施：
（1）交易商第一次出現(xiàn)該行為的，交易中心將制止其行為，調(diào)降其信用評(píng)分，并約談交易商負(fù)責(zé)人；
（2）交易商第二次出現(xiàn)該行為的，交易中心將其列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，進(jìn)一步調(diào)降其信用評(píng)級(jí)，嚴(yán)格審核其掛牌申請(qǐng)；
（3）交易商三次及以上出現(xiàn)該行為的，交易中心將暫時(shí)限制其交易權(quán)利，大幅調(diào)降其信用評(píng)分，并公示該等違規(guī)行為。
交易中心還有權(quán)采取交易規(guī)則規(guī)定的限制、處罰措施。
交易中心因故意或者重大過失，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)及制止交易商禁止性交易行為，造成市場(chǎng)混亂或其他交易商利益受損的，交易中心應(yīng)承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任，涉事交易商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)其它交易商因此受到的直接損失，交易中心應(yīng)按照規(guī)則規(guī)定調(diào)處涉事交易商與受損失交易商賠償爭(zhēng)議事宜。
第五十八條 在交易中心申請(qǐng)注冊(cè)及交易的商品單據(jù)，必須是真實(shí)的。交易中心對(duì)于涉嫌不實(shí)單據(jù)，應(yīng)認(rèn)定存在單據(jù)真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)，有權(quán)采取以下措施，以及交易規(guī)則規(guī)定的限制、處罰措施。交易商同意該等措施系交易中心維護(hù)交易安全的舉措，交易中心不就此承擔(dān)義務(wù)與責(zé)任，但交易中心缺乏證據(jù)并故意采取該等措施，造成涉事交易商損失的除外：
（一）交易中心發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)注冊(cè)的交易商品單據(jù)（包括但不限于指定交收倉庫倉單及其它提貨憑證）涉嫌不實(shí)的，將立即暫停該等單據(jù)相關(guān)注冊(cè)流程，與指定交收倉庫、第三方倉單公示機(jī)構(gòu)及其它單據(jù)相關(guān)方進(jìn)一步核對(duì)，直至確認(rèn)單據(jù)真實(shí)性。對(duì)確認(rèn)為虛假單據(jù)的，駁回其注冊(cè)申請(qǐng)，并報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門處理。
（二）交易中心發(fā)現(xiàn)業(yè)已注冊(cè)的交易商品單據(jù)（包括但不限于指定交收倉庫倉單及其它提貨憑證）涉嫌不實(shí)的，將立即暫停該等單據(jù)相關(guān)掛牌，對(duì)于已掛牌的立即暫停交易，與指定交收倉庫、第三方倉單公示機(jī)構(gòu)及其它單據(jù)相關(guān)方進(jìn)一步核對(duì)，直至確認(rèn)單據(jù)真實(shí)性。對(duì)確認(rèn)為虛假單據(jù)的，立即注銷其注冊(cè)的電子倉單，并報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門處理；
（三）交易中心發(fā)現(xiàn)業(yè)已完成交易、尚未交收的交易商品單據(jù)（包括但不限于指定交收倉庫倉單及其它提貨憑證）涉嫌不實(shí)的，將立即暫停該等單據(jù)相關(guān)交收流程，與指定交收倉庫、第三方倉單公示機(jī)構(gòu)及其他單據(jù)相關(guān)方進(jìn)行進(jìn)一步核對(duì)，直至確認(rèn)單據(jù)真實(shí)性。對(duì)確認(rèn)為虛假單據(jù)的，立即注銷其注冊(cè)的電子倉單，取消該筆交易，退回買方凍結(jié)的保證金及貨款，并報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門處理；
（四）當(dāng)交易中心發(fā)現(xiàn)已完成交收的交易標(biāo)的物單據(jù)（含指定交收倉庫倉單及其他提貨憑證）真實(shí)性存疑時(shí)，將立即通知當(dāng)前持有該單據(jù)的交易商，暫停該單據(jù)再次注冊(cè)、掛牌的權(quán)利，暫停涉事交易商掛牌及交易資格，與指定交收倉庫、第三方倉單公示機(jī)構(gòu)及其它單據(jù)相關(guān)方進(jìn)一步核對(duì)，直至確認(rèn)單據(jù)真實(shí)性。對(duì)確認(rèn)為虛假單據(jù)的，立即注銷該等單據(jù)當(dāng)前注冊(cè)的電子倉單，要求涉事交易商退回相應(yīng)貨款，取消涉事交易商交易資格并進(jìn)行公示，同時(shí)向公安機(jī)關(guān)及相關(guān)監(jiān)管部門舉報(bào)。
第五十九條 虛假單據(jù)系指定交收倉庫開具的實(shí)物倉單的，由涉事交易商與相關(guān)交收倉庫承擔(dān)主要責(zé)任，如經(jīng)交易中心審核及第三方倉單公示機(jī)構(gòu)公示的，應(yīng)由交易中心及第三方倉單公示機(jī)構(gòu)根據(jù)雙方簽訂合作協(xié)議各自承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
虛假單據(jù)系其它提貨憑證的，由涉事交易商與單據(jù)審核方承擔(dān)主要責(zé)任，如經(jīng)交易中心審核和第三方倉單公示機(jī)構(gòu)公示的，應(yīng)由交易中心及第三方倉單公示機(jī)構(gòu)根據(jù)雙方簽訂合作協(xié)議各自承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
對(duì)因虛假單據(jù)造成實(shí)際損失的，責(zé)任方應(yīng)與受損失交易商協(xié)商賠償相關(guān)事宜，情節(jié)嚴(yán)重的，由司法機(jī)關(guān)處理。
其它交易相關(guān)規(guī)則與本條規(guī)定的責(zé)任分配不一致的，按照本條規(guī)定執(zhí)行。
第六十條 在交易中心注冊(cè)及交易的交易對(duì)象權(quán)利（包括但不限于所有權(quán)）必須清晰且完全歸屬于當(dāng)前注冊(cè)及掛牌交易商。交易對(duì)象上存在第三人的權(quán)利或所有權(quán)不清的情況，屬于交易對(duì)象權(quán)利瑕疵，交易中心有權(quán)采取以下措施，以及交易規(guī)則規(guī)定的限制、處罰措施。交易商同意該等措施系交易中心維護(hù)交易安全的舉措，交易中心不就此承擔(dān)義務(wù)與責(zé)任，但交易中心缺乏證據(jù)并故意采取該等措施，造成涉事交易商損失的除外：
（一）交易中心發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)注冊(cè)的交易對(duì)象存在權(quán)利瑕疵的，將立即暫停該等交易對(duì)象注冊(cè)程序，要求申請(qǐng)注冊(cè)的交易商出具權(quán)利無瑕疵證明或權(quán)利瑕疵擔(dān)保，同時(shí)要求指定交收倉庫、第三方倉單公示機(jī)構(gòu)及其它單據(jù)相關(guān)方進(jìn)一步確認(rèn)交易對(duì)象權(quán)利。對(duì)確認(rèn)交易對(duì)象存在權(quán)利瑕疵的，駁回其注冊(cè)申請(qǐng)，并報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門處理；
（二）交易中心發(fā)現(xiàn)已注冊(cè)的交易對(duì)象存在權(quán)利瑕疵的，將立即暫停其掛牌交易權(quán)利，對(duì)于已掛牌的立即暫停交易，要求涉事交易商出具權(quán)利無瑕疵證明或權(quán)利瑕疵擔(dān)保，同時(shí)要求指定交收倉庫、第三方倉單公示機(jī)構(gòu)及其它單據(jù)相關(guān)方進(jìn)一步確認(rèn)交易對(duì)象權(quán)利。對(duì)確認(rèn)交易對(duì)象權(quán)利存在瑕疵的，立即注銷其注冊(cè)的電子倉單，并報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門處理；
（三）交易中心發(fā)現(xiàn)已完成交易、尚未交收的交易對(duì)象存在權(quán)利瑕疵的，將立即暫停其交收流程，要求賣方交易商出具權(quán)利無瑕疵證明或權(quán)利瑕疵擔(dān)保，同時(shí)要求指定交收倉庫、第三方倉單公示機(jī)構(gòu)及其它單據(jù)相關(guān)方進(jìn)一步確認(rèn)交易對(duì)象權(quán)利。對(duì)確認(rèn)交易對(duì)象權(quán)利存在瑕疵的，立即注銷其注冊(cè)的電子倉單，取消該筆交易，退回買方凍結(jié)的保證金及貨款，報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門處理；
（四）交易中心發(fā)現(xiàn)已完成交收的交易對(duì)象存在權(quán)利瑕疵的，將立即通知當(dāng)前持有該等單據(jù)的交易商，暫停該等單據(jù)再次注冊(cè)、掛牌的權(quán)利，暫停涉事交易商掛牌及交易權(quán)利，通過第三方清算及結(jié)算機(jī)構(gòu)暫時(shí)凍結(jié)涉事交易商資金賬戶，要求指定交收倉庫、第三方倉單公示機(jī)構(gòu)及其它單據(jù)相關(guān)方進(jìn)一步確認(rèn)交易對(duì)象權(quán)利。對(duì)確認(rèn)交易對(duì)象權(quán)利存在瑕疵的，立即注銷該單據(jù)當(dāng)前注冊(cè)的電子倉單，要求涉事交易商退回相應(yīng)貨款，取消涉事交易商交易資格并進(jìn)行公示，同時(shí)向公安機(jī)關(guān)及相關(guān)監(jiān)管部門舉報(bào)。
第六十一條 因交易對(duì)象權(quán)利瑕疵造成損失的，如交易對(duì)象注冊(cè)前即存在權(quán)利瑕疵且涉事交易商未盡告知義務(wù)的，涉事交易商承擔(dān)全部責(zé)任。如交易對(duì)象注冊(cè)之后出現(xiàn)權(quán)利瑕疵的，而其它權(quán)利方未盡告知義務(wù)的，涉事交易商及有過失的其它權(quán)利方承擔(dān)全部責(zé)任；其它權(quán)利方已按規(guī)定告知的，由責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。責(zé)任方應(yīng)與受損失交易商協(xié)商賠償相關(guān)事宜。
第六十二條 第三方倉單公示機(jī)構(gòu)應(yīng)有效履行交易中心倉單登記與信息公示職責(zé)，通過對(duì)倉儲(chǔ)、海關(guān)、清算的跨平臺(tái)數(shù)據(jù)比對(duì)，發(fā)現(xiàn)并及時(shí)通知可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并采用抽檢校驗(yàn)、實(shí)物監(jiān)管等措施有效控制風(fēng)險(xiǎn)。
第六十三條 第三方倉單公示機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)倉單信息與真實(shí)情況出現(xiàn)背離的，應(yīng)及時(shí)通知交易中心，交易中心據(jù)此認(rèn)定存在倉單公示信息錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)，包括：
（一）系第三方倉單公示機(jī)構(gòu)系統(tǒng)原因或內(nèi)部人為原因，造成公示信息與真實(shí)情況出現(xiàn)背離的，第三方倉單公示機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任；
（二）系非第三方倉單公示機(jī)構(gòu)原因造成的公示信息與真實(shí)情況出現(xiàn)背離，該等原因包括但不限于交易商、指定交收倉庫、交易中心故意或者重大過失造成背離等，但第三方倉單公示機(jī)構(gòu)未能有效識(shí)別的，提供錯(cuò)誤信息的為主要責(zé)任方，第三方倉單公示機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
確認(rèn)信息錯(cuò)誤的，第三方倉單公示機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)糾正錯(cuò)誤，對(duì)交易中心、交易商、第三方資金清算機(jī)構(gòu)、指定交收倉庫等相關(guān)方進(jìn)行提示，并查明原因。
因倉單公示信息錯(cuò)誤造成損失的，責(zé)任方應(yīng)與受損失交易商協(xié)商相關(guān)賠償事宜。
第六十四條 交易中心交易平臺(tái)信息系統(tǒng)安全性漏洞，系指因交易平臺(tái)信息系統(tǒng)及相關(guān)軟件設(shè)計(jì)時(shí)存在缺陷或編碼時(shí)產(chǎn)生錯(cuò)誤，或因業(yè)務(wù)邏輯設(shè)計(jì)缺陷或流程上存在不合理之處。這些缺陷、錯(cuò)誤或不合理之處可能被有意或無意地利用，從而對(duì)交易平臺(tái)信息系統(tǒng)運(yùn)行造成不利影響，包括交易系統(tǒng)被攻擊或控制，重要資料被竊取，用戶數(shù)據(jù)被篡改，系統(tǒng)被作為入侵其它系統(tǒng)的跳板等。
發(fā)現(xiàn)交易平臺(tái)信息系統(tǒng)安全性漏洞的，交易中心應(yīng)及時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)以修補(bǔ)漏洞，漏洞修補(bǔ)完成前，交易中心應(yīng)嚴(yán)密監(jiān)控，防止相應(yīng)漏洞被利用。如漏洞影響范圍較大或程度嚴(yán)重，交易中心可采取暫時(shí)休市等辦法暫停交易。
因交易中心故意或者重大過失導(dǎo)致交易系統(tǒng)安全性漏洞，并造成交易商損失的，交易中心應(yīng)與受損失交易商協(xié)商，協(xié)商相關(guān)賠償事宜。
第六十五條 清算系統(tǒng)安全性漏洞，系指因第三方資金清算機(jī)構(gòu)的清算系統(tǒng)及相關(guān)軟件設(shè)計(jì)時(shí)存在缺陷或編碼時(shí)產(chǎn)生錯(cuò)誤，或因業(yè)務(wù)邏輯設(shè)計(jì)缺陷或流程上存在不合理之處。這些缺陷、錯(cuò)誤或不合理之處可能被有意或無意地利用，從而對(duì)清算系統(tǒng)運(yùn)行造成不利影響，包括清算系統(tǒng)被攻擊或控制，重要資料被竊取，用戶數(shù)據(jù)被篡改，系統(tǒng)被作為入侵其他系統(tǒng)的跳板等。
發(fā)現(xiàn)清算系統(tǒng)安全性漏洞的，第三方資金清算機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)以修補(bǔ)漏洞，漏洞修補(bǔ)完成前，第三方資金清算機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)密監(jiān)控，防止相應(yīng)漏洞被利用。如漏洞影響范圍較大或程度嚴(yán)重，第三方資金清算機(jī)構(gòu)可向交易中心申請(qǐng)，采取暫時(shí)休市等辦法暫停交易。
對(duì)于因清算系統(tǒng)安全性漏洞造成的損失，第三方資金清算機(jī)構(gòu)應(yīng)與受損失交易商協(xié)商相關(guān)賠償事宜。
第六十六條 資金管理系統(tǒng)安全性漏洞，系指因資金管理方（上海清算所認(rèn)定的現(xiàn)貨清算成員）的資金管理系統(tǒng)及相關(guān)軟件設(shè)計(jì)時(shí)存在缺陷或編碼時(shí)產(chǎn)生錯(cuò)誤，或因業(yè)務(wù)邏輯設(shè)計(jì)缺陷或流程上存在不合理之處。這些缺陷、錯(cuò)誤或不合理之處可能被有意或無意地利用，從而對(duì)資金管理系統(tǒng)運(yùn)行造成不利影響，包括資金管理系統(tǒng)被攻擊或控制，重要資料被竊取，用戶數(shù)據(jù)被篡改，系統(tǒng)被作為入侵其他系統(tǒng)的跳板等。
發(fā)現(xiàn)資金管理系統(tǒng)安全性漏洞時(shí)，資金管理方應(yīng)盡快對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)以修補(bǔ)漏洞，漏洞修補(bǔ)完成前，資金管理方應(yīng)嚴(yán)密監(jiān)控，防止相應(yīng)漏洞被利用。如漏洞影響范圍較大或程度嚴(yán)重，資金管理方可向交易中心申請(qǐng)，暫停該現(xiàn)貨清算成員相關(guān)交易商交易、交收。
對(duì)于因資金管理系統(tǒng)安全性漏洞造成的損失，資金管理方應(yīng)與受損失交易商協(xié)商相關(guān)賠償事宜。
第十六章 附則
第六十七條 交易中心可根據(jù)本管理辦法制定專項(xiàng)規(guī)定，與本管理辦法具有同等效力。
第六十八條 本管理辦法解釋權(quán)屬于交易中心。
第六十九條 本管理辦法由交易中心制定、修改，報(bào)上海市商務(wù)委員會(huì)批準(zhǔn)或備案。
第七十條 本管理辦法自公布之日起實(shí)施。